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落實(shí)“三抓三促”行動(dòng)，聚焦“抓學(xué)習(xí)促提升”要求——金控基金公司開展合規(guī)專題培訓(xùn)

編輯：來(lái)源：甘肅金融控股集團(tuán)有限公司更新：2023年04月13日 12:18 點(diǎn)擊：[]

為落實(shí)“三抓三促”行動(dòng)，聚焦“抓學(xué)習(xí)促提升”要求，進(jìn)一步推進(jìn)基金業(yè)務(wù)合規(guī)開展、加強(qiáng)員工合規(guī)展業(yè)意識(shí)，近日，金控基金公司邀請(qǐng)上海匯業(yè)（蘭州）律師事務(wù)所律師，組織在崗從業(yè)人員進(jìn)一步開展提高基金法律知識(shí)專業(yè)培訓(xùn)和提升業(yè)務(wù)實(shí)操水平及民法典擔(dān)保制度下?lián)?shí)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)與防范培訓(xùn)。

為更好地應(yīng)對(duì)私募基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)定出現(xiàn)新的變化和促進(jìn)基金投資合規(guī)運(yùn)作，此次合規(guī)專題培訓(xùn)圍繞私募基金的投資策略、研究方法、風(fēng)險(xiǎn)控制、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等方面展開。律師主要對(duì)涉及私募管理人登記規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、私募基金業(yè)務(wù)規(guī)范、制度機(jī)制、自律管理、信息披露等各環(huán)節(jié)核心要素進(jìn)行了梳理及解讀，對(duì)業(yè)務(wù)開展過(guò)程中發(fā)現(xiàn)或可能涉及的擔(dān)保問(wèn)題進(jìn)行相關(guān)提示與建議，具有很強(qiáng)的基金行業(yè)投資展業(yè)實(shí)踐指導(dǎo)意義。

交流中，與會(huì)人員還就具體業(yè)務(wù)問(wèn)題進(jìn)行了深入探討，有針對(duì)性地對(duì)具體實(shí)操中涉及到的問(wèn)題等提出了疑惑，律師就相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了細(xì)致解答。

通過(guò)此次培訓(xùn)，啟發(fā)了從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)過(guò)程中對(duì)可能涉及相關(guān)合規(guī)問(wèn)題的思考。下一步，金控基金公司嚴(yán)格遵守行業(yè)協(xié)會(huì)新規(guī)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和自律，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、有序、穩(wěn)定開展。

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中央部委

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